GA (Int’l) Capital Management Limited 就香港证监会限制通知发布声明

(SeaPRwire) –   香港，2025年6月14日 — 确认香港证券及期货事务监察委员会（证监会）于2025年6月6日根据《证券及期货条例》（SFO）第204及205条发出临时限制通知。 此行动源于一宗涉及中国大陆注册的企业客户在合规审查过程中提交欺诈性税务文件的事件。

被虚假文件无意中误导。 发现后，该公司立即采取行动终止合作关系，通知中国大陆当局，并将此事报告给证监会。

该限制暂时禁止该公司在香港特别行政区和中国大陆的管辖范围内：

• 在未事先获得证监会书面同意的情况下，进行任何受规管的持牌活动；
• 处理或处置相关财产，但运营费用除外，且仅在事先书面通知和批准的情况下。

“未经委员会事先书面同意，本公司不得在香港或代表居住在中国大陆的客户从事任何受规管活动，”香港证监会中介机构监管总监梁嘉丽表示。

“该限制不适用于国际客户或在前述司法管辖区以外进行的交易。”

“我们理解此事的商业敏感性，并承认该公司始终以合作和透明的方式行事。根据初步审查，委员会预计此事将在未来几周内结束，但需经过最终文件清关和程序检查。虽然令人遗憾，但必须按照我们的法定义务遵守此协议。感谢您在此过渡期间的合作和专业精神。”

要求的合规协议（根据证监会指令）：

在解除限制之前，适用以下程序：

1. 对于任何居住在香港或中国大陆的新客户或现有客户，本公司必须向证监会提交：

• 完整的 KYC/AML 文件，包括实益所有权和税务证明；
• 财富/资金来源声明；
• 所有支持性尽职调查或公司验证记录。

2. 在收到所需文件、经过审核并获得委员会书面批准之前，不得为这些客户执行任何新的交易或交易。

3. 委员会保留在个案基础上要求提供额外信息的权利。

主要澄清：

• 该限制严格限于香港和中国大陆，对GA (Int’l) Capital Management Limited的全球运营没有影响，其全球运营仍然完全有效且合规。
• 所有客户资产仍受到托管保护和标准操作程序的保护。
• 此事源于第三方客户违规，而不是由于本公司的任何过错或不当行为。
• GA (Int’l) Capital Management Limited已加强了其内部入职和验证协议以应对。

GA (Int’l) Capital Management Limited仍然致力于完全遵守法规，与监督机构进行透明合作，并为全球客户群提供不间断的服务。

关于GA (Int’l) Capital Management Limited

GA (Int’l) Capital Management Limited是一家总部位于香港、受证监会监管的金融服务公司，为亚洲、中东和欧洲的高净值和机构客户提供资产管理和证券咨询服务。 该公司以其严谨的投资策略、稳健的合规文化和以客户为中心的服务而闻名。

如有疑问，请联系：

Kirk Doast，首席证券律师

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Phone: +852 3002 3446

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